미국 금융투자협회(FINRA)가 OTC(장외) 매매에 대한 규제를 강화하기 위해 특정 종목들을 LPS종목으로 지정함에 따라 해당 종목들을 신규 매수 및 입고가 제한됨을 알려드립니다.

 

※ LPS(Low Priced Securities)

그레이마켓(Gray market), 캐비엣 엠프토르(Caveat Emptor), 페이퍼컴퍼니(Shell Company) 등 OTCM(OTC Markets Group Inc.)에서 규정하는 특정 종목으로, 미국 장외 시장에서 거래되는 주로 5달러 이하의 낮은 가격 종목.

 

1.   개요

 

- OTC에서 거래되는 LPS 종목의 리스크 증가. (거래 투명성, 시장조작 등)

미 금융당국의 투자자 보호 차원에서 거래 축소 조치 요청 (LPS 종목 매매, 결제 제한 등)

 

2.   제한사항

 

입출고: 불가

신규매수: 불가

기존매도: 가능. 전화주문(주중: 1588-6300 / 야간: 1599-6700)으로만 가능

 

 ※ 단, OTC(장외거래)는 체결이 원활하지 않을 수 있음.

 

미국주식 OTC LPS 종목 관련 유의사항 안내

 

 

3.   대상종목

                                                           2022.06.02 기준

 

No. 종목코드 종목명
1 CYRNQ 사이렌
2 SIVBQ SVB 파이낸셜 그룹
3 ATIS ATTIS INDUSTRIES INC
4 CXDC 차이나 XD 플라스틱 컴퍼니
5 FRCB 퍼스트 리퍼블릭 뱅크 샌프란시스코
6 CLVSQ 클로비스 온콜로지
7 ROYTL PACIFIC COAST OIL TR
8 AFHIF 아틀라스 파이낸셜 홀딩스
9 ODTC 오도네이트 테라퓨틱스
10 RUBY 루비우스 테라퓨틱스
11 IFMK 아이프레쉬
12 FNHCQ 페드냇 홀딩
13 MTCR 메타크라인
14 AXAS 어브락서스 페트롤리엄
15 CDAKQ 코디악 바이오사이언시스
16 VGFCQ 더 베리 굿 푸드 컴퍼니
17 MDLM MEDLEY MANAGEMENT INC
18 ZVOI 조비오
19 LMPX LMP 오토모티브 홀딩스
20 GNCAQ 제노시아 바이오사이언시스
21 SICP 실버게이트 캐피털
22 VIVE 비베베 메디컬
23 LHDXQ 루시라 헬스
24 ENDPQ 엔도 인터내셔널
25 KLDO 칼레이도 바이오사이언시스
26 TRNX TARONIS TECHNOLOGIES INC
27 YGYIP YOUNGEVITY INTERNATIONAL INC 9.75% CUM RED PERP PR
28 KGJI 킨골드 쥬얼리
29 SYNH SYNTHESIS ENERGY SYSTEMS INC
30 YUMAQ YUMA ENERGY INC
31 ALFIQ 알피
32 GNRS GREENROSE ACQUISITION CORP
33 ELMSQ 일렉트릭 라스트 마일 솔루션스
34 SICPL 실버게이트 캐피털 우선주(5.375%)
35 CLRD CLEARDAY INC Com SPLR 008249660 US8679317011
36 GENN GENESIS HEALTHCARE INC
37 LTRY 로터리닷컴
38 LYLTQ 로열티 벤처
39 PEARQ 페어 테라퓨틱스
40 BOXDQ 박스드
41 SLHGP 스카이라이트 헬스 그룹 우선주 A(9.250%)
42 RENO 레노바레 인바이런멘틀
43 VORBQ 버진 오빗 홀딩스
44 NEWYY 푸신(ADR)
45 QTEKQ 퀄텍 서비시스
46 EMWPF 에로스 STX 글로벌
47 STRYQ 스타리 그룹 홀딩스
48 MKDTY 멀레큘러 데이터(ADR)
49 CALA 캘리테라 바이오사이언시스
50 AHPIQ 얼라이드 헬스케어 프라덕츠
51 SITOQ SITO MOBILE LTD
52 AFIIQ 암스트롱 플로어링
53 PLXPQ PLX 파머
54 ALNAQ 알레나 파머슈티컬스
55 TCDAQ 트리시다
56 KALRQ 칼레라
57 KALWQ 칼레라 콜 워런트(2027-6-27)
58 QNGYQ 쿼너지 시스템스
59 FRCIL 퍼스트 리퍼블릭 뱅크 샌프란시스코 우선주 I (5.500% 상환)
60 VYNT 비얀트 바이오
61 IMVIQ IMV
62 ATNXQ 아테넥스
63 BOXWQ BOXED, INC

 

 

  대상 종목은 변동될 수 있습니다.

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